問題的提出
2018年7月4日，國家發展改革委發布“關于就《汽車產業投資管理規定（征求意見稿）》公開征求意見的公告”。截稿日期為2018年8月4日。
汽車投資項目管理與汽車準入管理兩者是相輔相成的，項目核準是準入核準的先決條件。2004年以來，汽車投資項目一直按《汽車產業發展政策》第十章投資管理的規定實施嚴格控制。2015年6月2日印發的《新建純電動乘用車企業管理規定》確定，新建企業投資項目的投資總額和生產規模不受《汽車產業發展政策》有關最低要求限制，由投資主體自行決定。 2017年6月4日印發的《關于完善汽車投資項目管理的意見》明確了推動汽車產業結構調整、完善汽車投資項目管理、加強汽車產能監測預警、規范汽車產業監督管理等問題。
因此， 有必要對制定《汽車產業投資管理規定》的必要性、《規定》意見稿的主要內容，以及《規定》意見稿與《新建純電動乘用車企業管理規定》和《關于完善汽車投資項目管理的意見》的關系進行認真分析。
制定《汽車產業投資管理規定》的必要性
一、落實《政府核準的投資項目目錄（2016年本）》的需要
2016年12月2日，國務院印發《關于發布政府核準的投資項目目錄（2016年本）的通知》。此次《目錄》是國務院第三次修訂的，共取消、下放17項核準權限，其中，取消核準改為備案2項、下放地方政府核準15項。此次修訂的《目錄》“六、機械制造” 確定，汽車：按照國務院批準的《汽車產業發展政策》執行。其中，新建中外合資轎車生產企業項目，由國務院核準；新建純電動乘用車生產企業（含現有汽車企業跨類生產純電動乘用車）項目，由國務院投資主管部門核準；其余項目由省級政府核準。《通知》規定，嚴格控制新增傳統燃油汽車產能，原則上不再核準新建傳統燃油汽車生產企業。積極引導新能源汽車健康有序發展，新建新能源汽車生產企業須具有動力系統等關鍵技術和整車研發能力，符合《新建純電動乘用車企業管理規定》等相關要求。《通知》對汽車投資的規定作為此次制定《汽車產業投資管理規定》的依據。
二、貫徹十九大精神，適應汽車產業改革開放新形勢的需要
黨的十九大報告提出，推動形成全面開放新格局。中國開放的大門不會關閉，只會越開越大。 2018年《政府工作報告》中提出，加大改革開放力度。在新的歷史起點上，思想要再解放，改革要再深化，開放要再擴大。進入2018年以來，我國改革開放的步伐明顯加快。2018年4月10日，習近平主席在博鰲亞洲論壇2018年年會上承諾中國將采取四項重大舉措：一是大幅度放寬市場準入。下一步要盡快放寬外資股比限制特別是汽車行業外資限制；二是創造更有吸引力的投資環境；三是加強知識產權保護；四是主動擴大進口。今年將相當幅度降低汽車進口關稅。近期，相關政策已陸續出臺。上述改革開放新舉措與汽車產業密切相關。因此，國家發展改革委制定《汽車產業投資管理規定（征求意見稿）》，旨在落實黨的十九大精神，適應汽車產業改革開放新形勢，完善汽車產業投資管理，推動汽車產業高質量發展。
《汽車產業投資管理規定》意見稿要點分析
一、《汽車產業投資管理規定》意見稿總體框架和政策目標
《汽車產業投資管理規定》意見稿包括總則、投資方向、燃油汽車整車投資項目、純電動汽車整車投資項目、其他投資項目、項目核準與備案管理、項目監督管理、產能監測與預警、其他事項等共九章四十四條。另有兩個附件。
《規定》意見稿的管理范圍覆蓋面廣，適用于各類市場主體在中國境內的汽車投資項目。汽車整車投資項目按照驅動動力系統分為燃油汽車和純電動汽車投資項目，包括乘用車和商用車兩個產品類別；其他投資項目包括汽車發動機、車身總成、動力電池和燃料電池等汽車零部件，動力電池回收利用，以及專用汽車、掛車投資項目。政策目標是：完善汽車產業投資項目準入標準，加強事中事后監管，規范市場主體投資行為，引導社會資本合理投向，鼓勵企業產能合作，防范盲目建設和無序發展。嚴格控制新增傳統燃油汽車產能，積極推動新能源汽車健康有序發展，著力構建智能汽車創新發展體系。
二、嚴格控制新增傳統燃油汽車產能
《規定》意見稿關于禁止建設的燃油汽車投資項目（不在境內銷售產品的企業除外）包括：新建獨立燃油汽車整車企業；現有汽車整車企業跨乘用車、商用車類別建設燃油汽車生產能力；未列入國家級區域發展規劃的現有燃油汽車企業整體搬遷至外省份；對行業主管部門特別公示的燃油汽車整車企業進行投資（企業原有股東的投資或將該企業轉為非獨立整車生產企業的投資項目除外）。同時，明確規定現有汽車企業擴大燃油汽車生產能力投資項目應符合的條件，即：上兩個年度汽車產能利用率、新能源汽車產量占比、研發費用支出占主營業務收入的比例或上年度汽車出口量（含境外投資企業銷量）與生產量占比、項目所在省份上兩個年度汽車產能利用率均高于全行業平均水平。燃油乘用車擴能投資項目還應滿足企業平均燃料消耗量有關規定要求。異地新建擴能投資項目建設規模不低于15萬輛且企業上年度總產量不低于30萬輛。
三、積極推動新能源汽車健康有序發展
《規定》意見稿涉及積極推動新能源汽車健康有序發展的規定主要有以下兩點：一是科學規劃新能源汽車產業布局。鼓勵現有傳統燃油汽車企業加大資金投入，調整產品結構，發展新能源汽車產品。嚴格新建純電動汽車企業投資項目管理，防范盲目布點和低水平重復建設。新建純電動汽車企業及現有企業投資純電動汽車項目，應建設在產業基礎好、創新體系全、配套能力強、發展潛力大的省份及大氣污染防治重點區域。推動新增產能向新能源汽車消費需求旺盛和傳統燃油汽車替代潛力較大省份集中。二是將新能源汽車、智能汽車、節能汽車及關鍵零部件等列入重點發展領域。支持社會資本和具有較強技術能力的企業投資新能源汽車、智能汽車、節能汽車及關鍵零部件，先進制造裝備，動力電池回收利用技術及裝備研發和產業化領域。并且明確了新能源汽車領域、智能汽車領域、節能汽車領域、動力電池回收利用領域的發展重點。
四、加強純電動汽車整車投資項目管理
為避免純電動汽車整車盲目發展，意見稿單獨設置“第四章純電動汽車整車投資項目”以加強管理。一是設置項目準入限制區域。新建獨立純電動汽車企業投資項目，不得在新能源汽車保有量占比低于全國平均水平、存在同產品類別新能源汽車僵尸資質、現有同產品類別新建純電動汽車企業投資項目產量未達到建設規模的80%之一的省份建設。二是明確規定企業法人申請新建獨立純電動汽車企業投資項目應符合的條件。包括：所有股東在項目建成且產量達到建設規模前，不撤出股本等六項條件。三是對新建獨立企業法人主要股東提出具體要求。主要股東股權占比高于三分之一；現有控股新建純電動汽車企業投資項目均已建成，產量達到建設規模，且不存在違規建設項目；對汽車整車企業、汽車零部件企業、設計研發企業、境外企業等為主要股東的，除自有資金和融資能力能夠滿足項目建設及運營需要外，還分別規定了應符合的條件。四是明確新建獨立純電動汽車企業投資項目應符合的條件。建設內容應包括：純電動汽車持續開發能力，在已有研發機構基礎上，建立產品信息數據庫，提升產品概念設計、試制試裝、試驗檢測和整車運行狀態監控等能力；建設規模，純電動乘用車不低于10萬輛，純電動商用車不低于5000輛；車身成型、涂裝、總裝等整車生產工藝和裝備，以及車用動力電池系統等關鍵部件的生產能力和一致性保證能力；純電動汽車產品質量保障、銷售及售后服務體系。項目建成投產后，只生產自有注冊商標和品牌的純電動汽車產品。五是企業擴能和異地擴能規定。現有汽車企業擴大同產品類別純電動汽車生產能力，燃油汽車企業上兩個年度產能利用率均高于全行業平均水平，純電動汽車企業上年度純電動汽車產量達到建設規模；擬生產產品的能耗、續駛里程等指標達到國內先進水平。現有汽車企業異地建設同類別純電動汽車生產能力項目的建設規模，乘用車不低于10萬輛，商用車不低于5000輛。
五、發動機、車用動力電池等其他項目的管理
《規定》意見稿其它投資項目包括：發動機、新建車用動力電池、車用動力電池擴能、動力電池回收利用、新建燃料電池、車身總成、專用汽車和掛車共七類項目。項目準入標準要求較高，特別是以下項目。發動機項目：新建汽車發動機企業投資項目擬生產發動機的動力性等主要技術指標應達到國際先進水平（汽油發動機升功率≥70千瓦，柴油發動機升功率≥50千瓦）。現有企業新增發動機產品投資項目，發動機應滿足整車排放國家最新標準相應要求；新建車用動力電池項目：新建車用動力電池單體/系統投資項目，應符合規定的四項條件。其中，擬生產的產品，除滿足國家和行業相關標準外，還應達到當前行業領先水平；新建燃料電池項目：新建車用燃料電池電堆/系統投資項目應符合三項條件。擬生產的燃料電池系統，除滿足國家和行業相關標準外，還應達到當前行業領先水平（燃料電池系統質量比功率大于等于1.2千瓦/千克）。
六、意見稿其他方面的主要規定
一、管理原則。《規定》意見稿提出，堅持使市場在汽車產業資源配置中起決定性作用、更好發揮政府作用，堅持簡政放權、放管結合、優化服務，堅持開放合作、公平競爭，堅持誰投資誰負責、誰審批誰監管、誰主管誰監管。
二、管理方式。《規定》意見稿提出，實施核準管理的汽車投資項目，按照《政府核準的投資項目目錄》等有關規定執行。實施備案管理的汽車投資項目，備案機關及其權限由省級人民政府規定。
三、鼓勵企業開展兼并重組和戰略合作。《規定》意見稿提出，鼓勵企業通過股權投資等方式，開展兼并重組和戰略合作，聯合研發產品，共同組織生產，提升產業集中度。支持國有汽車企業與其它各類企業開展混合所有制改革，強強聯合，組建具有世界一流水平的汽車企業集團。鼓勵汽車產業骨干企業整合產、學、研、用等領域優勢資源，組建產業聯盟和產業聯合體。
七、汽車產業投資項目產品技術要求（2018年版）（附件1）
（一）新建純電動汽車整車企業投資項目產品主要技術要求
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乘用車 |
客車 |
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車長≤4000mm |
車長>4000mm |
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單車完成行駛里程30000km的可靠性試驗后，工況續駛里程動力電池衰減應低于10%。 |
單位載質量能量消耗量（Ekg）不高于0.15Wh/km·kg |
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能量消耗率（綜合工況每百公里電耗）<10 kWh |
能量消耗率（綜合工況每百公里電耗）<18 kWh |
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（二）新建汽車發動機企業投資項目產品主要技術要求
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技術指標 |
汽油發動機 |
柴油發動機 |
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升功率 |
≥70千瓦 |
≥50千瓦 |
（三）新建動力電池企業投資項目產品主要技術要求
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技術指標 |
能量型動力電池 |
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單體 |
系統 |
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功率密度 |
≥300瓦時/千克 |
≥220瓦時/千克 |
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技術指標 |
功率型動力電池 |
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單體 |
系統 |
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快充倍率 |
≥8C |
≥5C |
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壽命 |
循環2000次后剩余容量不低于初始容量的95% |
循環1500次后剩余容量不低于初始容量的95% |
（分析：能量型動力電池單體的功率密度要求在300瓦時／千克以上 ，達到的難度較大。）
（四）新建燃料電池企業投資項目產品主要技術要求
燃料電池系統質量比功率大于等于1.2千瓦/千克
